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学习刘主席讲话精神 争做守法合规先进集体

发布时间:2017-02-14 15:37

  2月10日,2017年全国证券期货监管工作会议在证监会机关召开,刘士余主席发表了重要讲话。2月12日我公司执行董事许文先生召开了全员大会,及时传达2017年全国证券期货监管工作会议精神,认真学习刘士余主席重要讲话,研究部署公司2017年重点工作。现将有关情况报告如下:

  一、本次会议对当前和今后一个时期资本市场的持续稳定健康发展具有重要指导意义

  我公司认为,此次召开的证券期货监管工作会议,是在资本市场改革发展新形势下召开的一次重要会议,对当前和今后一个时期资本市场的持续稳定健康发展具有重要指导意义。过去一年,在中国证监会党委领导下,证券期货监管系统不断强化“四个意识”特别是核心意识和看齐意识,坚决落实党中央国务院决策部署,坚定不移推进全面从严治党、从严治会,加强多层次市场体系建设,强化依法全面从严监管,持续整顿市场秩序,保护投资者合法权益,推动证券期货行业规范发展,促进资本市场双向开放,服从服务国家发展战略、扶贫攻坚战略和供给侧结构性改革,提升服务实体经济能力,防范化解市场风险,确保市场稳定健康发展,为经济社会发展做出了应有贡献。刘士余主席发表的题为“不断强化 四个意识 牢牢把握稳中求进 协调推进资本市场改革稳定发展”的重要讲话,立意高远、旗帜鲜明、内涵丰富,具有很强的针对性和指导性。特别是讲话明确提出的资本市场改革发展稳定的“六稳”“六进”,对于在错综复杂的国内外经济环境和复杂多变的资本市场严峻挑战下,统一思想,准确把握协调推进资本市场改革发展稳定重大任务具有现实指导意义。这次会议充分体现了证监会党委全面贯彻党的十八届六中全会和中央经济工作会议精神,深入学习习近平总书记系列重要讲话精神,不断增强“四个意识”,坚持依法全面从严监管理念,坚持市场化、法治化、国际化改革方向不动摇,坚定维护资本市场长期健康稳定发展的信心和决心。

  二、认真学习刘主席讲话精神,进一步提高合规管理水平

  我公司认为,刘主席的讲话对我们证券投资咨询业务的开展、证券投资咨询机构的展业做出了重要的指示:

  一是依法合规开展业务。牢牢把握专业和坚持守法合规的底线,贯彻到媒体营销、对外发布分析报告、客户服务等各方面。建立健全投顾、员工管理制度,不要让个别从业人员的不良行为,影响整个公司的形象;

  二是要注重风险防范和合规性工作,进一步提高公司合规管理水平。在业务开展、设立分支机构、执业人员选聘和团队建设等方面,应当符合监管规定和行业协会自律管理要求。我们全体员工要深入学习、切实领会贯彻监管会议的精神,遵守相关法律法规和公司合规制度,依法合规开展相关业务;

  三是要不断增强我公司的业务水平,提升投顾团队的专业能力。充分发挥证券投资咨询机构的专业优势,加强资本市场发展与创新研究,积极履行社会责任。

  我公司自1993年成立以来,在中国证监会和上海监管局以及各级领导的指导下,秉着专业服务、诚信为本的经营理念,不断稳步发展、创新致胜,为中国资本市场的建设、壮大、为保护广大中小投资者的利益做出了应有的贡献。目前公司已经建立健全各项管理制度,如投顾人员管理制度、合规管理制度、投诉管理制度等,覆盖公司的业务部、客服部、售后部、投顾部等各部门,有力保障了公司合法、合规开展业务。

  刘主席的讲话高屋建瓴、意义深远,我公司一定要组织员工认真领会学习,采取切实有效的措施,对业务过程进一步梳理、查漏补缺,不放过任何一个合规的死角,不断提高合规管理水平。

  三、牢记合规红线,不断提高专业服务水平

  许文先生结合大家在会议上的讨论做了总结:

  一是大家要自觉维护行业和公司正面形象,合法合规开展业务,牢记几大合规红线,不做代客理财、虚假宣传、公开荐股等违法乱纪的事情;

  二是各位员工尤其是投资顾问要不断提升自己的专业水平,服务客户要言之凿凿、有理有据,充分发挥专业优势,真诚地帮助客户、给客户创造价值;

  三是对公司的营销过程要进一步进行合规自查,保障营销用语的合规性。公司的发展离不开党和各级领导的关心支持,要有感恩的心。
 

  上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司

  2017年 2 月14 日

(投资建议仅供参考,不构成操作建议,据此买卖者,盈亏自负,股市有风险,投资需谨慎)
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